Sec Opzioni Trading Regole

Opzioni degli Stati Uniti di mercato innovazioni finanziarie Regulations. Technical e hanno portato all'introduzione di strumenti finanziari complessi e strategie di trading con una portata globale Come risultato di alcuni di questi sviluppi, la trasparenza, le procedure e il controllo sono inclini a essere compromessa Prevenire attività illegale è sempre più una sfida per i regolatori, e le opzioni che sono strumenti complessi, aggiungere molti più strati sulla normative richieste, con le loro diverse commissioni di intermediazione con strutture complesse e ha permesso livelli di leva con esposizione ad alto rischio In questo articolo, discuteremo i regolamenti di base, organi di governo, e le loro attività per il mercato delle opzioni nella obiettivo primario us. The di un mercato finanziario regolamentato è quello di proteggere i diritti e gli interessi degli investitori comune applicando il set necessario di protocolli opzioni regolatori negli Stati Uniti stabilire, registrare, standardizzare, modificare, o rivedere, se necessario, le regole per la negoziazione di opzioni negli Stati Uniti, le catene involving. Option per data prezzo di esercizio e di scadenza dates. Trading units. Position tenendo limits. Exemptions a limiti di copertura positions. Exercise mechanisms. Rules per la segnalazione l'ordine e la gestione delle eccezioni. regole per le opzioni di scambio fuori transactions. Setting leva e limits. Short margine di vendita di oltre rules. In, regolatori stabiliscono requisiti relativi alle relazioni commerciali, meccanismi di gestione delle controversie, e le azioni disciplinari nei confronti dei soggetti non conformi e imprese la maggior parte di queste norme e regolamenti vengono comminate tramite intermediazione firms. An contratto di opzione possono essere scambiati su un indice azionario o su future su materie prime forex come un sottostante diverse organizzazioni statunitensi regolano queste categorie Tutti i contratti di opzione negoziati su indice di borsa sono sorvegliati dalla Securities and Exchange Commission SEC e la Financial Industry Regulatory Authority FINRA mentre i contratti di opzione su futures su materie prime forex sono sorvegliati dalla commodity Futures Trading Commissione CFTC e dalla National Futures Association NFA. The Securities and Exchange Commission. The SEC fondata nel 1934, ha una missione per proteggere gli investitori, mantenere equo, ordinato, e mercati efficienti, e facilitare la formazione di capitale stabilisce norme per garantire pratiche eque sono seguiti nei mercati con la massima trasparenza un elenco completo delle regole di negoziazione opzione SEC è disponibile here. Financial Industry Regulatory Authority. Created nel 2007, FINRA è un non-governo corpo dedicata alla sicurezza degli investitori e l'affidabilità del mercato attraverso la regolamentazione il suo obiettivo principale è il rispetto da parte delle imprese di sicurezza e broker di un insieme di regole e ad assicurare le operazioni di FINRA la trasparenza del mercato può essere diviso in quattro sections. Educating pubblica di investimenti, gestire il denaro, le frodi , e la gestione del rischio attraverso moduli di formazione disponibili sul suo website. Mandatory registrazione broker-dealer tutte le aziende in attività di transazione di sicurezze negli Stati Uniti sono obbligati a registrarsi con FINRA e diventare un broker-dealer licenza Se non, potrebbero essere sottoposti a sanzioni, azioni legali, e anche un rilascio di autorizzazioni e shutdown. Securities exams. Record tenuta dei regolamenti specifici di opzione disciplinare actions. FINRA s sono disponibili in loro opzione dettagliata guida regolazione proposte di scambi membri sono accuratamente verificati per la valutazione di impatto, e se trovato adatto, regola le modifiche sono attuate in conformità con la SEC per di più, vedi Investopedia spiega come FINRA è legato alla SEC. The Commodity Futures Trading Commission. Established nel 1974, la CFTC è un ente governativo che assiste il commercio futuro per i diversi settori quali l'agricoltura, i mercati globali, energia e mercati ambientali suo regolamento mira a compiere la sua missione di proteggere gli operatori di mercato e il pubblico da frodi, manipolazioni, le pratiche abusive e rischio sistemico riferibili a derivati ​​la CFTC offre anche meccanismi per i singoli operatori di presentare una denuncia e un informatore programma di seguito è riportato l'elenco dei scambi monitorati da CFTC.1 Chicago Opzioni di società Exchange.2 Chicago Board of Trade.3 Chicago Mercantile Exchange.5 degli Stati Uniti Futures Exchange.6 Kansas City Consiglio di Trade.7 Minneapolis Grain Exchange.8 New York Mercantile Exchange .9 New York Consiglio di Trade. The National Futures Association NFA. The Futures Associazione nazionale NFA è il principale fornitore indipendente di programmi normativi efficienti e innovative che tutelano l'integrità dei mercati dei derivati ​​comprese le opzioni Una guida dettagliata normativo comprese le opzioni sono disponibili sul sito ufficiale NFA tutti i membri NFA hanno la seguente obligations. To essere un utente registrato elencato di NFA. Adhere di essenziale contabilità e reporting del capitale requirements. Record che dovrebbe essere esaustivo per tutte le transazioni e le attività connesse activities. Key Opzioni USA Regulations. Here sono alcuni dei regolamenti chiave i commercianti US. Option negli Stati Uniti sono tenuti a operare entro i limiti prescritti stabiliti dal rispettivo breve di trading sulle opzioni regulator. Because spesso può portare a perdere più che la quantità scambiate, limiti di leva finanziaria, i requisiti di margine, e posizioni corte hanno la maggior parte delle normative per tutelare gli investitori e commercianti da commercianti risks. Option sconosciuti sono necessari per mantenere la quantità di margine minimo come stabilito dal broker, sulla base delle opzioni brevi regulations. For sul forex, l'ammontare del valore di transazione nozionale più il premio di opzione ricevuto dovrebbe essere mantenuto come una garanzia deposit. For lunghe opzioni, è necessario l'intero premio di opzione come deposit. First-in, first-out regola FIFO impedisce tenendo un'opzione simile positions. How ben regolatori garantire il buon funzionamento attraverso regolamenti stabiliti, le regole, e risoluzione delle controversie meccanismi espone la vera efficacia di un dato mercato Mentre è sempre emozionante per il commercio sulle attività finanziarie complesse come opzioni e altri derivati ​​in speranza di profitti migliori, occorre prestare attenzione per garantire i mercati, i partecipanti, e le imprese facilitatore sono ben regolata. Il tasso di interesse al quale un istituto di deposito presta fondi mantenuti presso la Federal Reserve ad un altro depositario institution.1 una misura statistica della dispersione dei rendimenti per un dato titolo o indice di mercato volatilità può essere sia measured. An agire il Congresso degli Stati Uniti ha approvato in 1933 come il Banking Act, che proibiva alle banche commerciali di partecipare al libro paga investment. Nonfarm si riferisce a qualsiasi lavoro al di fuori delle aziende agricole, abitazioni private e il settore no-profit l'US Bureau of Labor. The sigla valuta o simbolo di valuta per l'INR rupia indiana, la valuta indiana la rupia è costituito da 1.An offerta iniziale delle attività di una società fallita s da un acquirente interessato scelto dalla società fallita da un pool di bidders. Day-Trading Requisiti di margine Conoscere il rules. we emesso questa guida investitore di fornire alcune informazioni di base sui requisiti di margine giorno di negoziazione e per rispondere alle domande più frequenti ti invitiamo inoltre a leggere la nostra comunicazione ai membri e preavviso Federal Register sulla rules. Summary delle regole Day-Trading Margine requirements. The adottiamo il modello termine commerciante di giorno, che comprende tutti i clienti margine che giorno compravendite compra poi vende o vende breve quindi acquista la stessa sicurezza nello stesso giorno quattro o più volte in cinque giorni, a condizione che il numero di transazioni al giorno sono più di sei per cento del cliente s attività di trading totale per lo stesso periodo di cinque giorni Secondo le norme, un commerciante di giorno modello deve mantenere la parità di minimo di 25.000 in qualsiasi giorno che il giorno cliente commercia il patrimonio minimo richiesto deve essere in conto prima di qualsiasi attività giorno di negoziazione se la conto scende sotto il requisito di 25.000, il commerciante di giorno modello non sarà permesso di commercio di giorno fino a quando l'account viene ripristinato alle 25.000 regole minime equità level. The consentire a un commerciante di giorno modello al commercio fino a quattro volte l'eccesso margine di mantenimento del conto a partire dalla chiusura delle contrattazioni del giorno precedente Se un commerciante di giorno modello supera il limite di potere d'acquisto giorno di negoziazione, l'azienda emetterà una chiamata di margine giorno di negoziazione per il giorno modello commerciante la commerciante di giorno modello avrà quindi, al massimo, cinque giorni per depositare fondi per rispondere a questa chiamata di margine giorno di negoziazione Fino a quando la chiamata di margine è soddisfatta, l'account di un giorno di negoziazione saranno limitati ad un giorno di negoziazione potere d'acquisto degli unici due volte margine di mantenimento in eccesso sulla base di negoziazione giornaliera totale del cliente s impegno Se la chiamata di margine giorno di negoziazione non è soddisfatta entro il quinto giorno lavorativo, l'account verrà ulteriormente limitato alla negoziazione solo su un cash base disponibile per 90 giorni o fino a quando la chiamata è met. In Inoltre, le norme prevedono che i fondi utilizzato per soddisfare il requisito minimo patrimoniale giorno di negoziazione o per soddisfare qualsiasi richieste di margini giorno di negoziazione rimangono in conto il giorno modello commerciante di s per i due giorni lavorativi successivi alla chiusura delle attività in qualsiasi giorno in cui è richiesto il deposito le regole anche vietano l'uso di cross-garanzie per soddisfare qualsiasi margine di un giorno di negoziazione requirements. Frequently chiesto Questions. The scopo principale delle norme margine giorno di negoziazione è di richiedere che determinati livelli di equità essere depositati e mantenuto in conti giorno di negoziazione, e che questi i livelli di essere sufficiente a sostenere i rischi associati alle attività giorno di negoziazione è stato stabilito che le regole di margine giorno di negoziazione precedenti non hanno adeguatamente conto dei rischi insiti in alcuni modelli di commercio di giorno e avevano incoraggiato pratiche, come ad esempio l'uso di cross-garanzie , che non richiedono ai clienti di dimostrare la capacità finanziaria effettiva di impegnarsi in requisiti di margine trading. Most giorno sono calcolati sulla base di un cliente s posizioni in titoli, alla fine della giornata di trading un cliente che solo i traffici giorno non ha una posizione di sicurezza al fine del giorno in cui il calcolo del margine altrimenti risultare in una chiamata di margine, tuttavia, lo stesso cliente ha generato il rischio finanziario per tutto il giorno le regole di margine giorno di negoziazione affrontare questo rischio imponendo un requisito di margine per il day trading che viene calcolato sulla base grande posizione di apertura di un commerciante di giorno s in dollari durante il giorno, piuttosto che sulle sue posizioni aperte a fine degli day. Were investitori dato la possibilità di esprimersi sulle regole rules. The sono stati approvati dal regolamento NASD Consiglio di Amministrazione e poi depositato presso la Securities and Exchange Commission SEC il 18 febbraio 2000, la SEC ha pubblicato NASD s norme proposte per commentare nel Federal Register la SEC pubblicato anche per il commento sostanzialmente simili modifiche alle regole che sono state proposte dal New York Stock Exchange NYSE il SEC ha ricevuto oltre 250 lettere di commento in risposta alla pubblicazione di questi cambiamenti delle regole sia il NASD e NYSE depositate con le risposte SEC scritte a queste lettere di commento il 27 febbraio 2001 la SEC ha approvato entrambe le regole di margine giorno di negoziazione NASD e NYSE As osservato in precedenza, le regole NASD diventato operativo il 28 settembre 2001.What è un giorno di negoziazione trade. Day si riferisce a comprare poi la vendita o la vendita di breve quindi di acquistare la stessa sicurezza nello stesso giorno solo l'acquisto di un titolo, senza vendere più tardi quello stesso giorno, non sarebbe considerato un giorno trade. Does la regola influenzerà sales. As corte con le regole attuali di margine, tutte le vendite allo scoperto deve essere fatto in un conto di deposito Se vendi breve e poi acquistare per coprire lo stesso giorno, è considerato al giorno trade. Does la regola si applica al giorno di negoziazione options. Yes la regola margine di un giorno di negoziazione si applica al giorno di negoziazione in titoli, tra cui options. What è un giorno modello trader. You sarà considerato un commerciante di giorno modello se il commercio quattro o più volte in cinque giorni lavorativi e le vostre attività giorno di negoziazione sono superiori a sei per cento della vostra attività di trading totale per la stessa durata di cinque giorni period. Your società di intermediazione può anche designare voi come un commerciante di giorno modello se sa o ha un base ragionevole per credere che sei un commerciante di giorno modello, ad esempio, se l'impresa ha fornito formazione giorno di negoziazione a voi prima di aprire il conto, si potrebbe designare come un giorno modello trader. Would ho ancora essere considerato un giorno modello commerciante di se impegnarsi in quattro o più mestieri giorno in una settimana, quindi astenersi dal giorno di negoziazione successivo week. In generale, una volta che il conto è stato codificato come un commerciante di giorno modello, l'azienda continuerà a considerare come un commerciante di giorno modello anche se si non commercio di giorno per un periodo di cinque giorni Questo è perché l'azienda avrà una ragionevole convinzione che sei un commerciante di giorno modello in base alle attività di negoziazione precedenti però, si capisce che si può cambiare la vostra strategia di trading si consiglia di contattare la vostra azienda, se si è deciso di ridurre o cessare le attività di trading al giorno per discutere la codifica appropriata del account. Day-Trading minima di partecipazione Requirement. What è il requisito minimo patrimoniale per un giorno modello trader. The requisiti minimi di capitale in qualsiasi giorno in cui il commercio è 25,000 la richiesta di 25.000 devono essere depositate presso l'prima di qualsiasi attività di day-trading e deve essere mantenuta a tutti i times. Why è il requisito minimo patrimoniale per i commercianti di giorno modello superiore al requisito minimo patrimoniale corrente di esigenza 2,000.The minima di partecipazione di 2.000 è stato istituito nel 1974, prima che la tecnologia esistente per consentire il commercio elettronico giorno per l'investitore al dettaglio di conseguenza, il requisito minimo patrimoniale 2.000 non è stato creato da applicare alle attività giorno di negoziazione, piuttosto, il requisito minimo patrimoniale 2.000 'stato sviluppato per l'investitore buy-and-hold che ha mantenuto titoli in garanzia nel suo suo conto, se la garanzia titoli di stato ed è tuttora oggetto di un requisito normativo margine di mantenimento del 25 per cento per i titoli azionari lunghi Questa garanzia potrebbe essere venduto fuori se i titoli sono diminuite sostanzialmente in termini di valore e sono stati oggetto di una richiesta di margine il tipico commerciante di giorno, tuttavia, è piatta alla fine del giorno, cioè non è né lungo né corto titoli Pertanto, non vi è alcuna garanzia per la società di brokeraggio di vendere fuori per soddisfare i requisiti di margine e mosto garanzia essere ottenuta con altri mezzi di conseguenza, il requisito patrimoniale minimo più elevato per il day trading fornisce la società di brokeraggio un cuscino per soddisfare eventuali carenze nel conto derivanti dal primo giorno è stato trading. How le modalità 25.000 requisito determined. The di credito per gli account di margine giorno di negoziazione coinvolgere due parti - la società di brokeraggio elaborando i mestieri e il cliente la società di brokeraggio è il creditore e il cliente è il mutuatario Nel determinare se il requisito minimo di 2.000 azioni esistente era sufficiente per i rischi aggiuntivi sostenuti con commercio di giorno, abbiamo ottenuto l'input da un il numero di società di intermediazione, dal momento che queste sono le entità che si estendono il credito la maggior parte delle imprese ha ritenuto che, al fine di assumere il rischio intra-day associata con giorno di negoziazione, volevano un 25.000 cuscino in ogni account in cui giorno di negoziazione si è verificato, infatti , le imprese sono libere di imporre un requisito patrimoniale superiore al minimo indicato nelle norme, e molti di loro avevano già imposto un requisito 25.000 sui conti giorno di negoziazione prima che le regole di margine giorno di negoziazione sono stati revised. Does il requisito 25.000 minima di partecipazione hanno di essere al 100 per cento in contanti o potrebbe essere una combinazione di contanti e securities. You può soddisfare il requisito patrimoniale minimo di 25.000 con una combinazione di contanti e ammissibili securities. Can I cross-garantisco miei conti per soddisfare la requirement. No minima di partecipazione, è t può usare un cross-garanzia per soddisfare uno dei requisiti di margine giorno di negoziazione è richiesta ogni account giorno di negoziazione per soddisfare il requisito minimo patrimoniale in modo indipendente, utilizzando solo le risorse finanziarie disponibili nel account. What succede se l'equità nel mio conto scende al di sotto del capitale minimo requirement. If il conto scende al di sotto del requisito di 25.000, non sarete autorizzati a commercio di giorno fino a un deposito in contanti o in titoli del conto di ripristinare l'account al 25,000 minima di partecipazione level. I m sempre piatta nella parte fine della giornata Perché devo per finanziare il mio conto a tutti Perche non posso solo negoziare titoli, avere la società di brokeraggio mail me un assegno per i miei profitti o, se perdo soldi, ho ll posta la ditta un assegno per le mie perdite. Questo sarebbe in effetti essere un prestito al 100 per cento per l'acquisto di titoli azionari si sta dicendo si dovrebbe essere in grado di commercio esclusivamente sul denaro l'azienda s senza opporre nessuna delle vostre fondi propri questo tipo di attività è vietata, in quanto metterebbe la vostra azienda e in effetti il ​​settore dei titoli degli Stati Uniti a risk. Why sostanziale possono t lascio il mio 25.000 nel mio denaro bank. The deve essere nel conto di intermediazione perché è lì che il trading e rischio si sta verificando questi fondi sono tenuti a sostenere i rischi associati con attività giorno di negoziazione E 'importante notare che la Securities Investor Protection Corporation SIPC può proteggere fino a 500.000 per ogni cliente s conto titoli, con una limitazione di 250.000 richieste di cash. Buying Power. What è il mio giorno di negoziazione potere d'acquisto sotto la rules. You può scambiare fino a quattro volte il tuo eccesso margine di mantenimento a partire dalla chiusura delle attività del day. It precedente è importante notare che la vostra azienda può imporre un requisito patrimoniale minimo più elevato e può limitare o il tuo trading a meno di quattro volte il commerciante di giorno s margine di mantenimento in eccesso si consiglia di contattare il vostro ditta di mediazione per ottenere ulteriori informazioni su se impone più stringente Calls. What margine requirements. Margin se supero il mio acquisto giorno di negoziazione la potenza dell'auto si supera il vostro acquisto giorno di negoziazione limiti di potenza, la vostra società di brokeraggio emetterà una richiesta di margine giorno di negoziazione a voi avrete, al massimo, cinque giorni per depositare fondi per rispondere a questa chiamata di margine giorno di negoziazione Fino a quando la chiamata di margine è soddisfatta, il tuo account giorno di negoziazione sarà essere limitato a un giorno di negoziazione potere d'acquisto degli unici due volte margine di mantenimento in eccesso sulla base di vostro impegno di trading totale giornaliero Se la chiamata di margine giorno di negoziazione non è soddisfatta entro il quinto giorno lavorativo, l'account verrà ulteriormente limitato alla negoziazione solo su un cash base disponibile per 90 giorni o fino a quando la chiamata è met. Does questo cambiamento delle regole si applicano a incassare accounts. Day la negoziazione di un conto di cassa è compravendite Day generalmente proibiti possono verificarsi in un conto di cassa solo nella misura i mestieri non violano il free - in sella a divieto di regolamento Federal Reserve Board s T in generale, non riuscendo a pagare per un titolo prima di vendere la sicurezza in un conto di cassa viola il divieto free-riding Se free-ride, il broker è necessario per mettere un congelamento di 90 giorni sulle account. Does questa regola si applica solo se uso leverage. No, la regola vale per tutti i mestieri al giorno, se si utilizza margine di leva o no, ad esempio, i contratti molte opzioni richiedono che si paga per l'opzione a pieno titolo come tale, ci c'è leva finanziaria utilizzata per l'acquisto di opzioni Tuttavia, se ci si impegna in numerose operazioni su opzioni durante il giorno si è ancora soggetta al rischio di intra-day, potrebbe non essere in grado di realizzare il profitto sulla transazione che si era sperato e può anzi incorrere perdita sostanziale a causa di un modello di opzioni giorno di negoziazione Anche in questo caso, la regola margine di un giorno di negoziazione è progettato per richiedere che i fondi siano nel conto in cui il commercio e il rischio è occurring. Can ritiro fondi che uso per soddisfare il requisito minimo patrimoniale o chiamata di margine giorno di negoziazione immediatamente dopo che sono deposited. No, i fondi utilizzati per soddisfare il requisito minimo patrimoniale giorno di negoziazione o per soddisfare tutte le chiamate di margine giorno di negoziazione devono rimanere nel tuo account per due giorni lavorativi dopo la chiusura delle attività il ogni giorno in cui il deposito è required. CFTC frode Advisories. The Commodity Futures Trading Commission s Ufficio CFTC di Outreach dei consumatori e l'Ufficio Securities Exchange Commission s di Investor Education and Advocacy sono l'emissione di questo avviso gli investitori a mettere in guardia su schemi fraudolenti riguardanti opzioni binarie e la loro piattaforme di trading Questi schemi presumibilmente includono il rifiuto di conti dei clienti di credito, negando il rimborso del fondo, il furto di identità, e la manipolazione di software per generare perdere opzioni trades. Binary Options. Binary differiscono dalle opzioni più convenzionali in modo significativo un'opzione binaria è un tipo di contratto di opzione in cui la vincita dipenderà interamente il risultato di un sì no proposition. The si no proposta si riferisce in genere se il prezzo di una particolare attività che sta alla base della opzione binaria salirà al di sopra o scendere al di sotto di un determinato periodo, ad esempio, il sì no proposizione collegato al binario opzione potrebbe essere qualcosa di così semplice come se il prezzo delle azioni della società XYZ sarà superiore al 9 36 per azione a 2 30 ore in un giorno particolare, o se il prezzo dell'argento sarà sopra 33 40 per oncia a 11 17 ore in un giorno particolare una volta che il titolare dell'opzione acquista un'opzione binaria, non c'è più decisione per il titolare di fare come a se o non esercitare l'opzione binaria, perché le opzioni binarie esercitare automaticamente a differenza di altri tipi di opzioni, un'opzione binaria fa non dare al possessore il diritto di acquistare o vendere l'attività sottostante Quando l'opzione binaria scade, il titolare dell'opzione riceverà o un importo predeterminato di denaro contante o niente del tutto Data la struttura dei pagamenti tutto-o-niente, le opzioni binarie sono a volte denominato opzioni come tutto-o-niente o opzioni-rendimento fisso opzioni. binary Trading Platforms. Some opzioni binarie sono quotate in borsa registrati o negoziati su un mercato contratto designato, che sono sottoposti alla sorveglianza di autorità di regolamentazione degli Stati Uniti, come la CFTC o SEC rispettivamente, ma questa è solo una parte del mercato delle opzioni binarie Gran parte delle opzioni binarie mercato opera attraverso piattaforme di trading basati su Internet che non sono necessariamente conformità alle normative statunitensi applicabili il numero di piattaforme di trading basati su Internet che offrono l'opportunità di acquisto e commercio opzioni binarie è lievitato negli ultimi anni l'aumento del numero di queste piattaforme ha comportato un aumento del numero di denunce di azioni di promozione fraudolente che coinvolgono trading di opzioni binarie platforms. Typically, una piattaforma di trading basata su Internet opzioni binarie chiederà un cliente di depositare una somma di denaro per comprare una chiamata opzione binaria o mettere contratto per esempio, un cliente può essere chiesto di pagare il 50 per un contratto di opzione binaria che promette un ritorno 50 se il prezzo delle azioni della società XYZ è superiore a 5 per azione quando l'opzione expires. If l'esito del sì no proposizione in questo caso, che il prezzo delle azioni della società XYZ sarà superiore a 5 per azione al momento specificato è soddisfatto e il cliente ha diritto a ricevere il promesso ritorno, l'opzione binaria si dice che scade in the money Se, tuttavia, l'esito del sì no proposizione non è soddisfatta, l'opzione binaria si dice che scadono out of the money, e il cliente può perdere l'intero depositato sum. There sono variazioni di opzione binaria contratti in cui un opzione binaria che scade out of the money può diritto al cliente di ricevere un rimborso di qualche piccola parte del deposito, ad esempio, 5 ma che non è in genere il fatto case. In, alcune piattaforme di trading basate su Internet opzioni binarie può sovrastimare il rendimento medio sugli investimenti per la pubblicità di un rendimento medio più elevato sugli investimenti di un cliente dovrebbe aspettare data la struttura dei pagamenti, per esempio, nell'esempio di cui sopra, ipotizzando un 50 50 possibilità di vincere, la struttura dei pagamenti è stata progettata in modo tale che il rendimento atteso sul capitale investito è in realtà negativo con conseguente perdita netta per il cliente Questo perché la conseguenza se l'opzione scade out of the money a circa una perdita di 100 significativamente supera la vincita se l'opzione scade in the money circa 50 guadagno in altre parole, nell'esempio di cui sopra, un investitore potrebbe aspettare, in media, a perdere reclami money. Investor relative al fraudolento Opzioni Binarie Trading platforms. The CFTC e la SEC hanno ricevuto numerose denunce di frode associati a siti web che offrono la possibilità di acquistare o negoziare opzioni binarie attraverso piattaforme di trading basati su Internet le denunce rientrano in almeno tre categorie di rifiuto di conti dei clienti di credito o di rimborsare i fondi per il furto di identità e la manipolazione dei clienti di software per generare perdere trades. The prima categoria di presunta frode comporta il rifiuto di alcuni Internet binarie piattaforme di opzioni di trading basati su conti di clienti di credito o di rimborsare i fondi dopo aver accettato il denaro del cliente Questi disturbi tipicamente coinvolgono i clienti che hanno depositato denaro sul proprio conto trading di opzioni binarie e che sono quindi incoraggiati dai broker per telefono per depositare ulteriori fondi sul conto del cliente quando i clienti in seguito tentano di ritirare il loro deposito iniziale o il ritorno che è stato promesso, le piattaforme di trading presunto recesso i clienti richieste di prelievo, rifiutare di accreditare i loro conti, o ignorare le loro telefonate e emails. The seconda categoria di presunta frode coinvolge il furto di identità per ad esempio, alcuni reclami sostengono che alcune piattaforme di trading di opzioni binarie basate su Internet possono essere raccogliendo informazioni sui clienti, come carte di credito e dei driver s dati di licenza per usi non specificati Se un Internet-based piattaforma di trading di opzioni binarie richieste fotocopie della carta di credito, patente di guida s o altri dati personali, non forniscono la terza categoria information. The di presunta frode comporta la manipolazione del software trading di opzioni binarie per generare trade perdenti Queste denunce sostengono che le piattaforme di trading di opzioni binarie basati su Internet manipolano il software commerciale di falsare binario prezzi delle opzioni ed i versamenti per esempio, quando un cliente s commercio sta vincendo, il conto alla rovescia per la scadenza si estende arbitrariamente fino a quando il commercio diventa un Transactions loss. Unregistered, Operations, broker-dealer, o scambi commercio illegale Opzioni Transactions. In Oltre al corso fraudolenta attività, molte piattaforme di trading di opzioni binarie possono operare in violazione di altre leggi e regolamenti applicabili, tra cui alcune di registrazione e requisiti normativi del CFTC e la SEC, come descritto below. Certain registrazione e requisiti normativi dell'esempio SEC. For, alcune opzioni binarie può essere titoli ai sensi delle leggi federali sui titoli, una società non può legittimamente offrire o vendere titoli a meno che l'offerta e la vendita sono stati registrati presso la SEC o l'esenzione da tale registrazione si applica, ad esempio, se i termini di un contratto di opzione binaria prevedono un ritorno specificato sulla base del prezzo dei titoli di una società s, il contratto di opzione binaria è un titolo e non possono essere offerte o vendute senza registrazione, a meno che una esenzione dalla registrazione è disponibile se non vi è nessuna registrazione o esenzione, quindi l'offerta o la vendita di l'opzione binaria a voi sarebbe illegal. If uno qualsiasi dei prodotti offerti da opzioni binarie piattaforme di trading sono gli swap su base sicurezza, requisiti aggiuntivi saranno apply. In Inoltre, alcune piattaforme di trading di opzioni binarie possono essere funzionando come non registrati broker-dealer Una persona che si impegna in attività di effettuare transazioni in titoli per i conti di altre persone negli Stati Uniti in genere devono registrarsi presso la SEC come un broker-dealer Se un opzioni di piattaforma di trading binario sta offrendo di acquistare o vendere titoli, l'effettuazione di operazioni in titoli, e o la ricezione di transazione la compensazione basata su come le commissioni, è probabile che deve essere registrato presso la SEC per determinare se una particolare piattaforma di trading è stato registrato presso la SEC come un broker-dealer, visitare piattaforme di trading di opzioni binarie BrokerCheck. Some FINRA s possono anche essere operativi come titoli non registrati scambi Questo sarebbe il caso se abbinati ordini in titoli di più acquirenti e venditori con metodi discrezionali non stabiliti Tuttavia, ci sono casi in cui un broker-dealer registrato con un sistema di negoziazione o piattaforma può legittimamente avere l'obbligo di registrarsi come uno scambio registrazione. Certain e requisiti normativi del CFTC. It è illegale per le entità per sollecitare, accettare le offerte, offre ai o transazioni opzioni delle materie prime, ad esempio, valute estere, metalli come l'oro e l'argento, e di prodotti agricoli come il grano o di mais con cittadini degli Stati Uniti, a meno che tali operazioni su opzioni sono condotte su un mercato del contract designato, una scheda di esenzione del commercio, o di una buona fede scheda straniera di commercio, o sono condotte con i clienti degli Stati Uniti che hanno un patrimonio netto che supera i 5 million. To vedere il elenco più recente di scambi che sono designati come mercati di contratto, controllare il sito web CFTC al momento non ci sono solo tre mercati dei contratti designati che offrono opzioni binarie negli Stati Uniti Cantor scambio LP Chicago Mercantile Exchange, Inc. e il North American Derivatives Exchange, Inc. Tutti gli altri organismi che offrono opzioni binarie che sono opzioni su materie prime transazioni stanno facendo entità in modo illegally. Further che possono sollecitare o accettare ordini per operazioni su opzioni su commodity e accettano, tra le altre cose, i soldi per il margine, garanzia, o fissano le opzioni su materie prime operazioni devono registrarsi come Futures Commission Merchant entità che fungono da controparte Cioè, prendono l'altro lato della transazione da parte del cliente al contrario di corrispondenza ordini per le transazioni in valuta opzioni per i clienti con un patrimonio netto inferiore a 5 milioni di deve registrarsi come vendita al dettaglio Foreign Exchange Dealer. Because della loro mancanza di rispetto delle leggi vigenti, se si acquista opzioni binarie offerti da persone o entità che non sono registrati con o sottoposti al controllo di un regolatore degli Stati Uniti, non si può avere il beneficio completo delle garanzie dei titoli federali e materie prime leggi che sono state messe in atto per proteggere gli investitori, in quanto alcune misure di salvaguardia e rimedi sono disponibili solo nel contesto di offerte registrati Inoltre, i singoli investitori potrebbero non essere in grado di perseguire, per conto loro, alcuni rimedi che sono disponibili per le offerte non registrati. Parole finali. Ricordate gran parte del mercato di opzioni binarie opera attraverso piattaforme di trading basati su Internet che non sono necessariamente conformità alle normative applicabili U S e possono essere impegnati in attività illegali. Non investire in qualcosa che non si capisce se non si riesce a spiegare l'opportunità di investimento in poche parole e in modo comprensibile, potrebbe essere necessario riconsiderare il potenziale di investimento. Prima di investire in opzioni binarie, si dovrebbe prendere il seguente precautions.1 Verificare se la piattaforma di trading di opzioni binarie ha registrato l'offerta e la vendita del prodotto con la registrazione SEC offre agli investitori l'accesso alle informazioni chiave sui termini del prodotto offerti è possibile utilizzare EDGAR per determinare se l'emittente ha registrato l'offerta e la vendita di un particolare prodotto con il Sec.2 Verificare se la piattaforma di trading di opzioni binarie si è registrato come uno scambio per determinare se la piattaforma è registrato come uno scambio, è possibile controllare il sito web della SEC s per quanto riguarda Exchanges.3 verificare se la piattaforma di trading di opzioni binarie è un mercato contratto designato per determinare se un soggetto è un mercato del contract designato, è possibile controllare il sito web del CFTC s. Infine, prima di investire, utilizzare FINRA s BrokerCheck e National Futures Association s lo stato di sfondo Affiliazione Information Center BASIC per verificare lo stato di registrazione e lo sfondo di qualsiasi azienda o professionista finanziario che si stanno prendendo in considerazione se non è possibile verificare che essi siano registrati, don t commercio con loro, don t dare loro i soldi, e don t condividere i dati personali con them. Related information. The CFTC Office of Consumer Outreach ha fornito questa informazione come servizio per gli investitori non è né una interpretazione giuridica né una dichiarazione di politica CFTC Se avete domande riguardanti il ​​significato o l'applicazione di una determinata legge o regola, si prega di consultare un avvocato specializzato in diritto dei valori mobiliari.